- El cumplimiento normativo
- Concepto de cumplimiento normativo
- Origen y evolución
- Gobierno corporativo
- Introducción
- Otros aspectos relevantes
- Ética empresarial. Cultura Compliance
- El Código de conducta
- Qué es
- Contenido
- Estructura y destinatarios
- Responsabilidad Social Corporativa y Compliance
- Contexto, antecedentes y definiciones
- Contexto y antecedentes
- Definiciones
- Estado actual de la RSC: normativa y regulación
- Introducción
- Iniciativas privadas RSC en España
- Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
- Herramientas de implementación
- Programas de cumplimiento normativo
- Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
- Motivaciones
- ¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
- Modelos organizativos
- La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
- Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
- Sistemas de gestión para la protección de datos
- Ámbito mercantil
- Ámbito de las nuevas tecnologías
- Ámbito tributario
- Políticas medioambientales
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
- Introducción
- Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
- Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
- Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
- Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
- Circunstancias atenuantes
- Circunstancias agravantes
- Aspectos procesales
- Cuáles son
- Dudas a tener en cuenta
- Órganos de control. El Compliance officer
- Órganos, composición y funciones
- Figura del Compliance officer
- Regularización del Compliance officer
- Independencia de la función de Compliance officer
- Responsabilidad y estatuto de la profesión
- Los delitos y las penas
- Tipicidad
- Hecho de conexión
- Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
- Delitos
- Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
- Responsabilidad civil de la persona jurídica
- Riesgos
- Concepto de riesgo
- Políticas de gestión del riesgo
- Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
- Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
- Análisis genérico de los riesgos
- Análisis concreto de las actividades
- El umbral de riesgo
- Fases de la gestión del riesgo
- Elaboración de un programa de Compliance
- Implantación del programa de prevención del riesgo
- La información a obtener de la empresa. Su valoración
- Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
- El control interno
- Mecanismos de control
- Canal de denuncias
- Protección de datos y nuevas tecnologías
- Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento
- Programas de formación de directivos y empleados
- Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
- El régimen disciplinario
- Política de sanciones disciplinarias
- Auditoría interna y verificación periódica del modelo
- Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
- Introducción
- Certificaciones: ISO 19600
- Certificaciones: UNE 19601
(A) Curso de Especialista en Compliance Penal
Publicado hace 4 años
- – Estructurar un plan de dirección por objetivos desde una visión global y completa.
- – Conocer la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa.
- – Definir los aspectos básicos de la ética corporativa.
- – Elaborar Códigos éticos y Normas de buen gobierno.
- – Identificar las habilidades y competencias del Compliance officer para el desempeño de sus funciones con éxito.
- – Conocer los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- – Distinguir los distintos supuestos y bajo qué circunstancias la empresa puede eludir la responsabilidad penal.
- – Conocer en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y plan corporativo de prevención de delitos.
- – Identificar los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas.
- – Conocer el cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas, las especialidades procesales previstas legalmente para ellas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.
- – Identificar la necesidad de establecer un controller jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos.
- – Conocer los modelos organizativos empresariales de cumplimiento normativo.
- – Desarrollar modelos de prevención eficaces que eviten hechos delictivos en el seno de la empresa.
- – Analizar los riesgos específicos de cada empresa y su sector.
- – Determinar las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados.
- – Desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial.
- – Desarrollar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.
- – Implantar órgano de control que supervise el cumplimiento y lleve a cabo medidas concretas que asegure su adecuada actualización y ejecución.
- – Desarrollar canal de denuncias.
- – Implantar régimen disciplinario ante conductas prohibidas.
- – Conocer los aspectos esenciales sobre las ISO 19600 e ISO 37001 y la UNE 19601.
Características del Puesto
| Categoría de Puesto | Recursos Humanos |
| Horas de curso | 40 |
| Días de conexión | 20 |